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光大烏龍指當事人楊劍波訴證監會案落槌 再審被駁回

時間:2019-10-08 03:44來源: 作者: 點擊:
二審及再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構成內幕信息,實際成交72.7億元”為內幕信息,在上述內幕信息公開前進行股指期貨和ETF交易構成內幕交易,稱當日盯市損失約為1.94億元

鳳凰網財經訊 10月27日證監會發言人表示,近日,最高人民法院裁定駁回光大證券內幕交易案當事人之一楊劍波提起的再審申請。歷時4年,歷經一審、二審、再審聽證的轟動證券期貨市場因“光大烏龍指”引發的楊劍波訴證監會一案正式落槌,此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內幕交易案件,此前無先例,因具有跨市場、跨品種的特點,案件處理引起廣泛關注。一審、二審及再審聽證均圍繞本案的錯單交易信息是否構成內幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開、光大證券的交易是否構成內幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問題展開。證監會在庭審過程中向法院充分說明了案件事實、相關證據與法律邏輯,在經過法院的嚴格審查后,最終得到了司法的認可。

2013年8月16日11時05分,光大證券在進行ETF申贖套利交易時,因策略交易系統程序錯誤,造成以234億元的巨量資金申購180ETF成份股,實際成交72.7億元,引發市場劇烈波動,造成惡劣社會影響。事發后,我會迅速啟動調查,經查,光大證券在當日13時開市后至14時22分,在未向社會公告相關情況的情形下,賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6,240張,合約價值43.8億元;賣出180ETF共計2.63億份,價值1.35億元,賣出50ETF共計6.89億份,價值12.8億元。我會認定“光大證券在進行ETF套利交易時,因程序錯誤,其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股,實際成交72.7億元”為內幕信息,光大證券是內幕信息知情人,在上述內幕信息公開前進行股指期貨和ETF交易構成內幕交易,違法所得金額巨大,情節極其嚴重。證監會決定給予最嚴厲的處罰,沒收光大證券違法所得,并處以違法所得5倍的罰款,罰沒款共計523,285,668.48元;對包括楊劍波在內的四名責任人員分別給予警告,處以60萬元罰款,并采取終身證券、期貨市場禁入措施。

證監會表示,此案再次表明,對擾亂市場、破壞市場秩序、侵害投資者合法權益的行為,我會絕不手軟,嚴厲懲處,堅決維護市場秩序。無論資本市場違法行為花樣如何翻新,情況如何紛繁復雜,我會都將始終立足現行法律賦予的權限,能動執法,及時打擊違法違規行為,使資本市場違法違規者依法該擔的責、該受的罰一樣都不能少。

證監會表示將繼續堅定推進依法全面從嚴監管,對危害市場秩序的各類違法違規行為實施精準打擊,從嚴懲治,筑起風險防范的底線,更好地服務保障金融穩定和經濟社會發展大局。

回顧“烏龍指”案

2013年8月16日11點05分上證指數出現大幅拉升大盤一分鐘內漲超5%。最高漲幅5.62%,指數最高報2198.85點,盤中逼近2200點。11點44分上交所稱系統運行正常。下午2點,光大證券公告稱策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題。這就是媒體所稱的“光大證券烏龍指事件”。

此次烏龍事件后,將對光大證券8月業績產生巨大影響。公開資料顯示,光大證券7月實現營業收入2.15億元,凈利潤0.45億元。8月16日,中金所盤后持倉數據顯示,光大期貨席位大幅增空7023手,減多50手,涉及金額達48億左右。

當年8月18日光大證券發布公告,詳細披露“8·16”事件過程及原因,稱當日盯市損失約為1.94億元人民幣,并可能因此事件面臨監管部門的警示或處罰,公司將全面檢討交易系統管理

2014年3月24日,光大證券發布第三屆董事會第十九次會議決議公告,由此拉開“816事件”最動蕩人事變動的一角。光大證券聘任胡世明擔任董秘,前董秘梅鍵(“8.16”事件后不再擔任董秘職務)被調去擔任總裁助理分管后勤辦公室;徐麗峰擔任投行總監;香港分公司陳宏兼任經紀業務總經理;成立個股期權業務部、戰略發展部兩個部門;此外,信息技術部、金融市場總部、多地營業部、投行構架均出現大調整,涉及數十個核心業務部門及分支結構負責人。

自“光大烏龍指”事件爆發后,原總裁徐浩明引咎辭職。

同年2月,光大證券原策略投資部總經理楊劍波訴證監會一案已被法院正式受理。 

2014年12月26日,北京市第一中級人民法院公開宣判。法院判決駁回楊劍波訴訟請求,楊劍波當庭表示上訴。

2015年5月,北京市高級人民法院判決駁回上訴,維持原判。不過當時楊劍波就表示,會繼續上訴。

楊劍波簡歷:

上海財經大學投資經濟管理學士,曼徹斯特大學計量金融學博士,于2004年12月到2013年12月就職于光大證券股份有限公司,并在2010-2013年期間,擔任策略投資部負責人。

值得一提的是,2012到2013年初,楊劍波曾經受證券監管機構邀請,成為中國場外金融衍生品業務的交易規則的四位起草人之一。

(責任編輯:admin)
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